近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）公布了多则《纪律处分决定书》及送达公告，包括环球时刻（北京）投资有限公司（以下简称环球时刻）、上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司（以下简称上海华领）、深圳俾斯麦资本管理有限公司（以下简称深圳俾斯麦）等机构。

《每日经济新闻》记者注意到，上述机构主要涉及不符合私募基金管理人登记要求，未及时向协会进行重大事项报告等多项违规行为，被取消会员资格、撤销管理人登记。

法定代表人曾因集资诈骗被判无期，700余名被害人实际经济损失超20亿

(资料图)

上海华领因其法定代表人孙祺此前颇受关注。记者注意到，去年11月，上海第一中级人民法院依法公开宣判了上海华领资产管理有限公司（以下简称华领公司）、孙祺集资诈骗案，华领公司以集资诈骗罪被判处罚金人民币两亿元，孙祺以集资诈骗罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

公开资料显示，华领公司宣称基金投资银行承兑汇票或票据收益权项目，资金全程在银行间封闭循环运作，且基金产品分级设计，优先级投资的资金安全有保障等，骗取投资人信任。实际经营中，孙祺指使他人以虚假的票据收益权项目作为基金产品的底层资产，开出划款指令，套取资金转入孙祺控制的相关账户，并将部分套取的资金转入劣后级投资人账户内，充作劣后级出资。

经司法审计，华领公司、孙祺非法募集资金人民币76亿余元，用于兑付投资人本息、公司运营、个人挥霍等，仅少量资金用于投资、借贷等活动，造成700余名被害人实际经济损失人民币20亿余元。

此外，据中基协《纪律处分决定书》披露，上海华领还存在未及时向协会进行重大事项报告等违规行为，其在协会登记的联系人已经离职，且按照目前登记无法与公司取得有效联系。基于上述事实，协会已对上海华领做出取消会员资格、撤销其管理人登记的纪律处分。

不具备持续展业的条件和能力，未履行投资者适当性义务

在对环球时刻的纪律处分决定书送达公告中，记者注意到，环球时刻并无固定的实际办公地址，且其在协会登记的高级管理人员均已离职，环球时刻也未及时清算相关基金，协会既无法与其高管取得有效联系，又未收到环球时刻提交基金延期清算申请。协会认为，其已不具备持续展业的条件和能力，也不符合私募基金管理人登记要求，不配合协会自律检查。根据相关规定，取消环球时刻会员资格、撤销环球时刻管理人登记。

公开资料显示，环球时刻成立于2012年。2021年，公司及法定代表人邵玉曾因劳动争议、人事争议案件未履行生效法律文书确定的给付义务，被采取限制消费措施。此外，记者注意到，环球时刻的最终受益人中有邵长东，他的持股比例为0.4%，而邵长东也是西安国家航空产业基金投资管理有限公司法定代表人。据了解，西安国家航空产业基金投资管理有限公司是与大飞机项目、低空开放及通航发展政策相配套的金融投资机构。

而另一家被中基协警告的深圳俾斯麦，则存在未履行投资者适当性义务、未妥善保存投资决策文件、人员配置不符合要求等违规行为。

今年以来，监管加快出清“伪私募”“乱私募”，来自中基协的统计数据显示，截至5月12日，今年已有1755家私募注销，其中“协会注销”的机构是主力军。从年度数据来看，今年以来被协会注销的私募数量也创出历史新高。